私募基金备案程序趋严 多地限制金融类企业注册

　　近期金融类投资公司暴露出的一系列问题正在引发连锁反应，有消息指北京工商局已暂停金融投资类企业注册，界面新闻记者从北京工商局有关工作人员处获悉，他们确实接到上级通知已暂停有关企业的登记，而恢复登记注册时间暂不明确。

　　同时，界面新闻记者联系的多家北京工商注册代办公司均表示，确实无法注册该类企业，如果近期一定需要注册该类企业，唯一可行的方式是从已注册该类企业的企业主手中转让。

　　目前，北京市工商局暂停核准包含“投资”“资产”“资本”“控股”“基金”“财富管理”“融资租赁”“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称；另外，暂停登记“项目投资”“股权投资”“投资管理”“投资咨询”“投资顾问”“资本管理”“资产管理”“融资租赁”“非融资性担保”等投资类经营项目。

　　虽然界面新闻记者从北京工商管理局工作人员获悉上述消息，但在北京工商管理局官网上还无法查阅到相关信息。上述工作人员表示，上述消息为上级通知，未在官网上显示，因此无法查阅。

　　对于此次北京工商管理局的决定，盈科律师事务所闪涛认为，总体来看，各种非法金融活动层出不穷，难以遏制，给老百姓(603883,股吧)的财产带来了损害。

　　在这一问题上，不止北京重视，同为金融发展重地的上海与深圳也同样重视。据上海金山区工商局内部人士透露，就在1月10日，上海新注册的金融类投资企业注册审批权限由区级单位上移到市级工商局审批，注册难度有所增加。

　　据上海某投资公司负责人介绍，以前上海最容易注册企业的金山区，当下注册难度提高意味着上海对企业注册的整体门槛有所提高，以进一步防范金融诈骗公司的滋生。从去年7月份左右起，各片区写字楼也对进驻的企业进行更加严格的审核，入驻企业需要提供一些征信证明。

　　去年12月底，网上也流传出了深圳暂停互联网金融企业注册的消息，随后也被证实确为内部工作联系函。

　　值得注意的是，在一定程度上，随着相关监管部门对新注册金融类投资企业的谨慎行事，新注册私募机构的私募基金备案也随之趋严。

　　据相关监管部门人士透露，虽然目前仍然可以为私募基金登记备案，但相关企业经营范围必须含基金管理和股权投资两项。同时，在原有两道审核程序的基础上增加了三审，对企业法人高管背景，企业联系方式等增加了背景调查与核实程序。总体上备案更严格了。

　　闪涛律师则认为，虽然这种严格的方式能够遏制一些非法金融活动，但同时也有可能影响到一些机构合法募集资金的正常展业，行事适度性还有待商榷。

　　附1月10日，网上传出消息，北京市从1月9日起在全市范围内暂停投资类企业的登记注册，具体通知如下：

　　关于在全市范围内暂停投资类企业登记的通知

　　各登记注册科并处内各组：

　　为维护首都金融市场秩序，按照本市打击非法集资专项治理工作的要求，市处于2015年先后发布了19号、21号和40号通知，通过在经营范围标注限制性用语的方式加强对投资类企业的准入管理。为进一步加强对投资类企业的登记管理工作，加强源头防范和风险控制，自即日起，在全市范围暂停投资类企业登记注册，现就有关具体要求通知如下：

　　一、暂停核准包含“投资”“资产”“资本”“控股”“基金”“财富管理”“融资租赁”“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。

　　二、暂停登记“项目投资”“股权投资”“投资管理”“投资咨询”“投资顾问”“资本管理”“资产管理”“融资租赁”“非融资性担保”等投资类经营项目。

　　三、名称或经营范围中包含上述表述的企业申请迁入本市的，暂停办理登记。

　　四、经市政府或金融监管部门批准设立的投资类企业，报请市处同意后再予登记。

　　五、本通知自下发之日起执行。通知下发前已核准名称的此类投资类企业，仍可按2015年19号、24号和40号通知要求办理登记注册。

　　2016年1月9日登记注册处