债务诉讼急剧增加493名高管被追责

　　图为第九届中国上市公司法律风险指数报告发布会暨2016中国上市公司法律风险管理高峰论坛现场。本报记者　杨晋峰　摄

　　本报北京10月23日讯　记者余瀛波 今天在京发布的《2016中国上市公司法律风险指数报告》(以下简称《报告》)显示:2015年,因债务问题产生的诉讼数量急剧增加；非标报告、违规、高管责任数量均大幅超过往年,其中高管责任达493次,为2011年110次的近5倍；房地产业成为法律风险上升幅度最大的行业,违规、诉讼、高管责任等主要指标出现全面爆发性增长。

　　这是记者从今天在京召开的“第九届中国上市公司法律风险指数报告发布会暨2016中国上市公司法律风险管理高峰论坛”上获悉的。本次会议由法制日报社和中国政法大学企业法务管理研究中心联合主办,牛法网协办。

　　该《报告》自2008年以来,每年发布一次,今年是第九次。《报告》对2015年2747家上市公司的法律风险指数进行了测评。

　　《报告》披露,2015年进入测评的2747家上市公司中,有735家公司在年报的重大事件中披露诉讼情况,较2014年的607家增加了128家。2015年共计披露诉讼案件32571次,较2014年新增加诉讼次数16833次,增长幅度超过1倍；涉案资产共计逾6018万元,较2014年新增加了4132万多元,新增幅度超过两倍。

　　从诉讼的行业分布来看,金融业是披露诉讼数量和涉案资产最为集中的行业,金融行业的诉讼案件数量占上市公司诉讼次数总数量的87.9%,涉案资产占上市公司涉案总资产的23.9%。

　　违规、高管责任、非标报告是反映企业合规经营状况的主要指标。《报告》指出,2015年这三项指标都出现大幅度上升,是上市公司整体法律风险指数上升的主要因素之一。

　　统计显示,自2011年以来,我国上市公司在这三大指标上呈现整体上升趋势。而在2015年中,非标报告、违规、高管责任的绝对值91份、327次、493次,数量均大幅超过往年,其中高管责任上升尤为明显,2015年达到493次,是2011年110次的近五倍。

　　值得注意的是,与2014年度相比,2015年房地产业是法律风险上升幅度最大的行业。房地产业的法律风险排名由2014年的第33名上升为今年的第4名。

　　《报告》指出,2015年房地产上市公司违规、诉讼、高管责任等反映法律风险重大事件的主要指标出现全面爆发性增长。其中违规次数指标提升768.42%,诉讼次数指标提升59.57%。2014年仅有2家上市房企出现共计2人次高管责任事件,2015年共披露9家房企54人次高管责任事件,该项指标得分的上升幅度超过20倍。

　　《报告》测评结果显示:航天工程、长白山、赣能股份是主板法律风险最低的三家上市公司；中小板的前三甲被黔源电力、思美传媒、陕天然气摘得；创业板方面,创意信息、腾信股份、美尚生态三家上市公司法律风险最低。

　　中国法学会副会长张苏军出席会议并致辞。张苏军指出,十八届五中全会提出,坚持创新发展,必须把创新摆在国家发展全局的核心位置,不断推进理论创新、制度创新、科技创新、文化创新等各方面创新。法制日报社和中国政法大学联合推出的“法律风险指数”研究,是一个独特视角,可以直观反映上市公司法律风险程度及其治理水平,不仅对上市公司、监管者、投资者决策具有重要的参考价值,也有利于推动上市公司依法合规经营,降低法律风险。

　　法制日报社社长邵炳芳在致辞中表示,目前,我国A股市场上市公司按市值规模计算,已成为仅次于美国的全球第二大证券市场。在此背景下,中国资本市场发展必须坚持市场化、法治化方向不动摇。希望这份研究报告,能为上市公司检视自身的依法治企工作提供参照,能对相关机构确定监管重点、加强风险防范提供参考。

　　中国政法大学副校长时建中、对外经济贸易大学校长助理丁志杰在会上发表了主题演讲。中国政法大学商学院副院长李欣宇发布了主板、中小板、创业板3大板块的排名情况。中国政法大学企业法务管理研究中心主任叶小忠对报告进行了深度解读。

　　《报告》发布后,2016中国上市公司法律风险管理高峰论坛举行,与会专家围绕“上市公司监管和治理”的主题展开了深入研讨。

　　中国高端法律平台牛法网CEO郭世栈称,牛法网将着力打造为互联网时代的“最强律师资源库”,整合资源助力上市公司管控法律风险,解决上市公司异地找律师难、突发事件找律师难、疑难案件找律师难、海外找律师难等具体法律问题。

　　出席会议的还有:中国人民大学法商研究所所长刘俊海、证券日报副总编辑董少鹏、国资委研究中心主任助理王志刚、中国法学会航空法学研究会副会长聂颖、中国华融法务总监郭卫华、中国钢研科技集团总法律顾问汤建新以及来自100余家上市公司的相关负责人。

　　法制日报社副社长周秉键主持了当天的会议。